公告日期：2017-03-03

国泰君安证券股份有限公司2016年度股东大会（证券代码：601211）会议文件国泰君安证券股份有限公司2016年度股东大会会议议程现场会议时间：2017年3月13日（周一）下午13点30分现场会议地点：上海市宁国路25号兴荣温德姆酒店召集人：国泰君安证券股份有限公司董事会主持人：杨德红董事长一、 主持人宣布会议开始二、 宣布股东大会现场出席情况三、 审议和听取股东大会各项议题四、 股东发言及提问五、 推选股东代表作为监票人和计票人六、 股东投票表决七、 休会（汇总统计现场投票情况和网络投票情况）八、 宣布会议表决结果九、 主持人宣布会议结束国泰君安证券股份有限公司2016年度股东大会会议须知为维护全体股东的合法权益，确保股东大会的正常秩序和议事效率，保证大会的顺利召开，根据《公司法》、《上市公司股东大会规则》、《公司章程》和《股东大会议事规则》等规定，特制定本须知。一、为保证股东大会的严肃性和正常秩序，除参加会议的股东及股东代理人（以下统称“股东”）、董事、监事、高级管理人员、公司聘请的律师及公司董事会邀请的人员外，公司有权依法拒绝其他人员入场。对于干扰大会秩序、侵犯股东合法权益的行为，公司有权予以制止。二、 大会设会务组，负责会议的组织工作和处理相关事宜。三、 股东依法享有发言权、质询权、表决权等权利。四、股东要求在股东大会上发言的，需在会议召开前在签到处的“股东发言登记处”登记，并填写《股东发言登记表》。议案表决开始后，大会将不再安排回答问题。涉及公司商业秘密、内幕信息方面的问题，公司董事、监事、高级管理人员有权拒绝回答。五、会议召开前，会议登记终止，并由会议主持人宣布现场出席会议的股东人数及其所持有股份总数。六、股东在会议现场投票的，以其所持有的股份数额行使表决权，每一股份享有一票表决权。股东在投票表决时，未填、填错、字迹无法辨认的表决票或未投的表决票均视为“弃权”。七、会议开始后请全体参会人员将手机铃声置于无声状态，尊重和维护全体股东的合法权益，保障大会的正常秩序。八、公司不向参加股东大会的股东发放礼品，不负责安排参加股东大会股东的食宿和交通等事项。九、公司聘请北京市海问律师事务所律师参加本次股东大会，并出具法律意见。议案1：2016年度公司董事会工作报告各位股东：按照《公司法》和《公司章程》的规定，现将2016年度公司董事会工作情况向股东大会报告如下：一、公司2016年总体经营管理情况2016年上证综指、深市中小板和创业板指数分别下跌约12%、23%和28%,中债总净价（总值）指数下跌2.4%；两市日均股票基金交易额5,693亿元，较上年下降49%；年末两融余额9,392亿元，较上年末下降20%；全年股票债券筹资66,579亿元，同比上升67%。2016年，证券行业经营业绩出现明显下滑，营业收入和净利润分别同比下降43%和50%。在复杂的证券市场和严格的监管环境下，公司坚守合规风控底线，稳健经营，充分发挥公司综合经营优势，大力拓展业务，各主要业务指标继续保持行业前列，取得较好经营业绩，为实现新一期战略目标打下了坚实基础。在个人金融方面，公司代理买卖证券业务（含席位租赁）净收入市场份额5.52%，行业排名跃居第1位，股票基金交易量市场份额排名第4，较上年提升2位，佣金费率较行业平均水平继续保持20%的溢价，移动端用户数超过1280万；上海证券股票基金交易量市场份额同比增长1.89%；期末融资融券余额排名行业第5位；国债期货和股指期货成交量均排名行业第3位，期末客户权益排名行业第3位，并在商品期货业务方面取得较大进步。在机构金融方面，证券承销金额市场份额6.68%，继续保持排名行业第3位，其中公司债和金融债承销金额均排名行业第 2，……[点击查看原文][查看历史公告]

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