601211:国泰君安关于收到中国证券监督管理委员会行政监管措施事先告知书的公告

慕术昌

(发表于: 国泰君安股吧更新时间: )

我要评论赞(40721)

601211:国泰君安关于收到中国证券监督管理委员会行政监管措施事先告知书的公告查看PDF原文

公告日期：2016-12-27

证券代码：601211 证券简称：国泰君安公告编号：2016-102国泰君安证券股份有限公司关于收到中国证券监督管理委员会行政监管措施事先告知书的公告本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。国泰君安证券股份有限公司（下称“公司”）日前收到中国证券监督管理委员会《关于对国泰君安证券股份有限公司采取责令改正、增加内部合规检查次数并提交合规检查报告措施的事先告知书》（机构部函[2016]3280号）。原文如下：“根据《证券公司监督管理条例》(国务院令第522号)和《非上市公众公司监督管理办法》(证监会令第85号)的有关规定，我会拟对你公司采取责令改正、增加内部合规检查次数并提交合规检查报告的行政监管措施。整改期限为正式决定作出之日起一个月。现将我会拟作出上述监督管理措施所依据的事实、理由和证据，以及你公司所享有的有关权利予以告知。经查，我会发现你公司存在以下违规行为：一是在推荐河北润农节水科技股份有限公司（简称企业）进入全国中小企业股份转让系统挂牌过程中，对企业关键业务流程、存货情况的核查不充分；内核机构履职的独立性存在缺陷。二是在持续督导参仙源参业股份有限公司（全国中小企业股份转让系统挂牌公司，简称企业）过程中，企业被立案稽查后，未在规定时间内完成并报送《持续督导现场检查工作报告》。三是在推荐新疆瑞兆源生态农业股份有限公司（简称企业）进入全国中小企业股份转让系统挂牌过程中，对企业关键业务流程、购销情况的核查不充分。你公司在开展推荐业务过程中存在多项违规行为，反映出内部控制制度存在一定缺陷。上述缺陷及行为违反了《非上市公众公司监督管理办法》第六条规定和《证券公司内部控制指引》的相关规定。按照《证券公司监督管理条例》第七十条、《非上市公众公司监督管理办法》第六十二条的规定，我会拟责令你公司改正、增加内部合规检查次数并提交合规检查报告。整改期限为正式决定作出之日起一个月。对此，你公司有陈述、申辩的权利。你公司提出的事实、理由和证据，经复核成立的，我会将予以采纳。如果你公司放弃陈述、申辩的权利，我会将按照上述事实、理由和证据作出正式的监督管理措施决定。请你公司在收到本告知书后五个工作日内，将《告知书回执》（注明对上述权利的意见）传真至我会指定联系人，并于当日将回执原件递交我会，逾期则视为放弃上述权利。”公司将按照监管要求积极整改，进一步加强和完善新三板推荐挂牌业务的合规经营和风险管理。目前，公司经营情况正常。敬请广大投资者注意投资风险。特此公告。国泰君安证券股份有限公司董事会2016年12月27日[点击查看原文][查看历史公告]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。

声明：如本站内容不慎侵犯了您的权益，请联系邮箱：wangshiyuan@epins.cn 我们将迅速删除。

奚放守

彻查，决不姑息

2016-12-26 20:55:39
回复
郝终其

国泰君安靠谱吗？感觉经常搞一些违法违规的事情。能不能别做偷鸡摸狗的事儿，好好经营！本想买进3万股，看到这样的公告，有些不敢买了！

2016-12-26 21:02:40
回复
牧宇

这是以前的事，现在新领导改过就是好同志

2016-12-26 21:15:22
回复
饶居花

明天跌停开盘。

2016-12-26 21:19:14
回复
弓徕勺

以前犯了错，改了就是好公司！

2016-12-26 21:19:54
回复
蒋丰卓

违规！这下应该不能发行可转债了也不能再发行H股了吧

2016-12-26 21:23:15
回复
秋皋

昨天开临时董事会就是规范制度规范管理的！

2016-12-26 21:23:28
回复
姚孝劬

明日跑路，开盘就卖，跌停收盘！

2016-12-26 21:31:06
回复
甄移野

昨天新闻就登了，今天是公司发公告，这已经是旧闻了。

2016-12-26 21:41:55
回复
邴禹皎

新闻比公司公告快了一天，太黑了黑的什么也看不见！

2016-12-26 21:45:18
回复
朱字旺

小问题！今后做事认真些、严格按程序办就是了！

2016-12-26 21:52:45
回复
强昆拱

不管咋样，一个股价长期低于发行价的公司好不到哪去。

2016-12-26 22:31:00
回复
骆畔夜

sb

2016-12-26 22:33:18
回复
干宕

最坏情况下，再跌一元盘整

2016-12-26 23:20:14
回复
叶娃

管理混乱，高管能人内哄跳槽跑路把机构客户兜带跑了，没好！

2016-12-27 05:30:20
回复
双利

屁大点事，需要天天拿出来说一遍？.！

2016-12-27 06:47:02
回复
华梁虎

前天召开临时董事会，就是为严格制度规范管理，有错就改好样的！

2016-12-27 08:34:43
回复
昌彩祖

大垃圾公司，就知道圈钱骗钱，没好

2016-12-27 14:37:57
回复
田栅

@茶花源~太阴毒了，就为了打低转股价，损害被套牢的小散户利益？太没教养了。

2016-12-27 14:44:34
回复
满孟押

支持率

2016-12-28 05:40:17
回复
首页上一页 1 2 下一页末页