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601211:国泰君安关于收到中国证券监督管理委员会行政监管措施事先告知书的公告
公告日期:2016-12-27
证券代码:601211 证券简称:国泰君安 公告编号:2016-102国泰君安证券股份有限公司关于收到中国证券监督管理委员会行政监管措施事先告知书的公告本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。国泰君安证券股份有限公司(下称“公司”)日前收到中国证券监督管理委员会《关于对国泰君安证券股份有限公司采取责令改正、增加内部合规检查次数并提交合规检查报告措施的事先告知书》(机构部函[2016]3280号)。原文如下:“根据《证券公司监督管理条例》(国务院令第522号)和《非上市公众公司监督管理办法》(证监会令第85号)的有关规定,我会拟对你公司采取责令改正、增加内部合规检查次数并提交合规检查报告的行政监管措施。整改期限为正式决定作出之日起一个月。现将我会拟作出上述监督管理措施所依据的事实、理由和证据,以及你公司所享有的有关权利予以告知。经查,我会发现你公司存在以下违规行为:一是在推荐河北润农节水科技股份有限公司(简称企业)进入全国中小企业股份转让系统挂牌过程中,对企业关键业务流程、存货情况的核查不充分;内核机构履职的独立性存在缺陷。二是在持续督导参仙源参业股份有限公司(全国中小企业股份转让系统挂牌公司,简称企业)过程中,企业被立案稽查后,未在规定时间内完成并报送《持续督导现场检查工作报告》。三是在推荐新疆瑞兆源生态农业股份有限公司(简称企业)进入全国中小企业股份转让系统挂牌过程中,对企业关键业务流程、购销情况的核查不充分。你公司在开展推荐业务过程中存在多项违规行为,反映出内部控制制度存在一定缺陷。上述缺陷及行为违反了《非上市公众公司监督管理办法》第六条规定和《证券公司内部控制指引》的相关规定。按照《证券公司监督管理条例》第七十条、《非上市公众公司监督管理办法》第六十二条的规定,我会拟责令你公司改正、增加内部合规检查次数并提交合规检查报告。整改期限为正式决定作出之日起一个月。对此,你公司有陈述、申辩的权利。你公司提出的事实、理由和证据,经复核成立的,我会将予以采纳。如果你公司放弃陈述、申辩的权利,我会将按照上述事实、理由和证据作出正式的监督管理措施决定。请你公司在收到本告知书后五个工作日内,将《告知书回执》(注明对上述权利的意见)传真至我会指定联系人,并于当日将回执原件递交我会,逾期则视为放弃上述权利。”公司将按照监管要求积极整改,进一步加强和完善新三板推荐挂牌业务的合规经营和风险管理。目前,公司经营情况正常。敬请广大投资者注意投资风险。特此公告。国泰君安证券股份有限公司董事会2016年12月27日[点击查看原文][查看历史公告]
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