公告日期：2017-06-10

证券代码：601377 证券简称：兴业证券兴业证券股份有限公司关于设立欣泰电气欺诈发行先行赔付专项基金的公告本公司及董事会全体成员保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。重要提示：（一）专项基金设立的目的在于先行赔付适格投资者因欣泰电气欺诈发行而遭受的投资损失。（二）专项基金依据《合同法》、《证券法》及《最高人民法院关于审理证券市场因虚假陈述引发的民事赔偿案件的若干规定》所规定的原则，确定专项基金赔付范围和赔付金额计算方法。赔付金额以适格投资者因欣泰电气欺诈发行而实际发生的直接损失为限，并减半扣减市场风险因素所致损失，同时设置投资差额损失金额（扣减市场风险因素所致损失前）60%的最低赔付比例。专项基金赔付范围及赔付金额计算方法一经公告，在专项基金存续期间内不可变更及撤销。（三）因欣泰电气欺诈发行而遭受投资损失的适格投资者，如果接受赔付，则表明其愿意与基金出资人达成和解，自愿将对欣泰电气的控股股东辽宁欣泰股份有限公司要求虚假陈述损失赔偿的权利转让给基金出资人，自身不再向欣泰电气欺诈发行事件的责任方索赔。（四）投资者于本公告“二、专项基金的赔付范围”确定的时间之外交易欣泰电气股票所产生的投资损失不属于专项基金的赔付范围。（五）本次赔付分为一级市场适格投资者赔付和二级市场适格投资者赔付。截至欣泰电气股票暂停上市时，一级市场适格投资者如仍持有在欣泰电气首次公开发行股票时申购的新股，根据该部分适格投资者在退市整理期间卖出欣泰电气新股或退市时仍持有新股情况计算赔付金额，在欣泰电气股票退市后赔付。二级市场适格投资者如仍持有属于赔付范围的欣泰电气股票，先按欣泰电气股票暂停上市收盘价计算首次赔付金额；在欣泰电气股票退市后，按适格投资者在退市整理期的实际卖出价格或欣泰电气股票退市价格计算二次赔付金额。（六）欣泰电气欺诈发行事件责任方和首次公开发行前持有欣泰电气股份的股东，及前述主体的关联人，不属于先行赔付对象；欣泰电气大股东及董事、监事、高级管理人员增持买入欣泰电气股票，不属于先行赔付对象；因政策性增持买入欣泰电气股票，不属于先行赔付对象。（七）对于因各种原因，未能在指定期间内接受先行赔付的适格投资者，可以向中国证券业协会、中证中小投资者服务中心有限责任公司申请调解，对于未通过和解或调解方式获得赔付的投资者，可以与基金出资人达成仲裁协议后向仲裁机构申请仲裁，或依法向有管辖权的人民法院提起诉讼。（八）兴业证券对欣泰电气在《首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书》中所作“回购首次公开发行的全部新股”的承诺不承担责任，专项基金的赔付范围不包括该等股份回购责任。兴业证券股份有限公司（以下简称"兴业证券"）作为丹东欣泰电气股份有限公司（以下简称"欣泰电气"）首次公开发行股票并上市的保荐机构及主承销商，为切实承担中介机构责任，维护投资者合法权益，出资设立“欣泰电气欺诈发行先行赔付专项基金”（以下简称“专项基金”），用专项基金财产先行赔付适格投资者因欣泰电气欺诈发行而遭受的投资损失。现将专项基金相关事项公告如下：一、专项基金基本情况（一）专项基金出资人兴业证券股份有限公司。（二）专项基金管理人中国证券投资者保护基金有限责任公司同意接受基金出资人的委托，担任专项基金的管理人，负责专项基金的日常管理及运作。基金管理人成立赔付工作组执行基金日常事务。（三）专项基金托管银行专项基金托管银行为兴业银行股份有限公司。专项基金托管银行负责开立基金资金监管专户，独立保管专项基金财产，确保专项基金财产的安全与完整。（四）专项基金规模专项基金规模为人民币5.5亿元。基金出资人已于本公告刊登前将出资额人民币5.5亿元足额划付至专项基金资金监管专户。（五）专项基金的成立专项基金自本公告首次刊登之日起成立。（六）专项基金存续期间专项基金的存续期间为自成立日起5个月。基金管理人可根据基金运作的实际情况延长基金存续期间。专项基金存续期间届满将由基金管理人聘请独立的第三方会计师事务所对基金进行审计，并组织清算。二、专项基金的赔付范围……[点击查看原文][查看历史公告]

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