公告日期：2016-09-15

安信证券股份有限公司关于华锐风电科技（集团）股份有限公司限售股份上市流通的核查意见安信证券股份有限公司（以下简称“安信证券”、“保荐机构”）作为华锐风电科技（集团）股份有限公司（以下简称“华锐风电”、“公司”）首次公开发行股票并在上海证券交易所上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》等有关规定的要求，对华锐风电限售股份持有人持有的限售股份将上市流通情况进行了认真、审慎的核查，具体核查情况说明如下：一、华锐风电已发行股票概况1、首次公开发行情况经中国证券监督管理委员会证监许可【2010】1896号《关于核准华锐风电科技（集团）股份有限公司首次公开发行股票的批复》的批准，华锐风电科技（集团）股份有限公司于2011年1月公开发行10,510万股人民币普通股（A）股。公司首次公开发行人民币普通股（A股）网上发行数量为8,410万股，该部分股票于2011年1月13日上市流通；网下向询价对象配售数量为2,100万股，该部分股票于2011年4月13日上市流通。公司首次发行A股前总股本为90,000万股，发行后总股本100,510万股。首次公开发行A股前的股份90,000万股，限售期均为36个月。2、股份变动情况首次发行A股股票限售股形成后至今，公司于2011年派发股票股利、2012年以资本公积转增股本及2014年以资本公积转增股本，股份变动具体情况如下：（1）2011年5月13日，公司2010年年度股东大会决议同意公司以首次公开发行股票并上市后总股本1,005,100,000股为基数，向全体股东每10股送红股10股。该分配方案实施后，公司总股本由1,005,100,000股增至2,010,200,000股。其中无限售条件流通股为210,200,000股，有限售条件流通股为1,800,000,000股。各相关股东所持有限售条件流通股数量同比例增加。（2）2012年5月5日，公司2011年年度股东大会决议同意公司以截至2011年12月31日总股本2,010,200,000股为基数，向全体股东每10股转增10股。该方案实施后，公司总股本由2,010,200,000股增至4,020,400,000股。其中，无限售条件流通股为420,400,000股，有限售条件流通股为3,600,000,000股。各相关股东所持有限售条件流通股数量同比例增加。（3）2014年12月15日，公司2014年第三次临时股东大会决议同意以截至2013年12月31日总股本4,020,400,000股为基数，向全体股东每10股转增5股。公司总股本由4,020,400,000股增至6,030,600,000股。其中，无限售条件流通股为630,600,000股，有限售条件流通股为5,400,000,000股。根据公司发起人股东出具的《华锐风电科技（集团）股份有限公司股东关于转增股本等事项的承诺函》，2014年12月31日，除大连重工起重集团有限公司（以下简称“重工起重”）之外的其他21家发起人股东于本次资本公积金转增股本后取得的合计1,440,000,000股转增股份划转（记入）至公司新股东萍乡市富海新能投资中心（有限合伙）（以下简称“富海新能”）、大连汇能投资中心（有限合伙）（以下简称“大连汇能”）的证券账户（股东账户）。本次资本公积转增股本方案实施后，本次限售股上市流通相关股东所持公司股份数不变。详细情况请见公司2015年1月5日在中国证券报、上海证券报和上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）刊登的《关于股权结构变动的提示公告》（公告编号：临2015-001）。二、限售股份的流通限制和自愿锁定的承诺及其履行情况1、根据公司《首次公开发行股票招股说明书》，发行前公司股东所持股份的流通限制、股东对所持股份自愿锁定的承诺如下：（1）公司全体股东承诺：自本公司股票上市之日起三十六个月内，不转让或委托他人管理其持有的公司股份，也不由本公司收购该部分股份；（2）公司股东北京天华中泰投资有限公司承诺：上述承诺期限届满后，北京天华中泰投资有限公司在韩俊良在本公司任职期间每年转让的股份不超过北京天华中泰投资有限公司所持有公司股份总数的百分之二十五，在韩俊良离职后半年内，不转让所持有的公司股份。韩俊良承诺：自本公司上市交易之日起三年内不转让其所持有的北京天华中泰投资有限公司的股权，在不违反前述承诺的情况下，其于本公司任职期间每年转让的北京天华中泰投……[点击查看原文][查看历史公告]

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