公告日期：2017-03-25

公司代码：601999 公司简称：出版传媒北方联合出版传媒（集团）股份有限公司2016年度内部控制评价报告北方联合出版传媒（集团）股份有限公司全体股东：根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，我们对公司2016年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。一.重要声明按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。二.内部控制评价结论1. 公司于内部控制评价报告基准日，是否存在财务报告内部控制重大缺陷是 √否2. 财务报告内部控制评价结论√有效 无效根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准日，不存在财务报告内部控制重大缺陷，董事会认为，公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。3. 是否发现非财务报告内部控制重大缺陷是 √否根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于内部控制评价报告基准日，公司未发现非财务报告内部控制重大缺陷。4. 自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间影响内部控制有效性评价结论的因素适用 √不适用自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未发生影响内部控制有效性评价结论的因素。5. 内部控制审计意见是否与公司对财务报告内部控制有效性的评价结论一致√是 否6. 内部控制审计报告对非财务报告内部控制重大缺陷的披露是否与公司内部控制评价报告披露一致√是 否三.内部控制评价工作情况(一). 内部控制评价范围公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高风险领域。1. 纳入评价范围的主要单位包括：本公司及辽海出版社分公司、辽宁科技出版社有限责任公司、辽宁美术出版社有限责任公司、辽宁少年儿童出版社有限责任公司、春风文艺出版社有限责任公司、万卷出版有限责任公司、辽宁电子出版社有限责任公司、辽宁音像出版社有限责任公司、辽宁新华书店发行集团有限公司、辽宁北方出版物配送有限公司、新华书店北方图书城有限公司、辽宁省外文书店有限公司、辽宁省出版发行有限责任公司、辽宁印刷物资有限责任公司、辽宁票据印务有限公司、辽宁新华印务有限公司、北方出版传媒（上海）有限公司、辽宁大耳娃文化发展有限责任公司。2. 纳入评价范围的单位占比：指标 占比（%）纳入评价范围单位的资产总额占公司合并财务报表资产总额之比 100纳入评价范围单位的营业收入合计占公司合并财务报表营业收入总额之比 1003. 纳入评价范围的主要业务和事项包括:图书出版业务、图书发行业务、物资供应业务和印刷业务。4. 重点关注的高风险领域主要包括：政策风险、人力资源风险、发展战略风险、投资风险、销售与收款风险、采购与付款风险、选题风险、库存管理风险、图书发行风险、对外担保风险等。5. 上述纳入评价范围的单位、业务和事项……[点击查看原文][查看历史公告]

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