公告日期：2017-01-07

国金证券股份有限公司关于上海创力集团股份有限公司定期现场检查报告根据中国证监会《证券发行上市保荐业务管理办法》（以下简称《保荐办法》）和《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》等有关法律法规的要求，国金证券股份有限公司（以下简称“国金证券”或“保荐机构”）作为上海创力集团股份有限公司（以下简称“创力集团”、“公司”或“发行人”）首次公开发行股票的保荐机构，于2016年12月22日至12月23日期间对创力集团2015年12月26日至2016年12月21日（以下简称“持续督导期间”）的规范运作、信守承诺和信息披露等情况进行了现场检查。一、本次现场检查的基本情况国金证券针对创力集团实际情况制订了现场检查工作计划。为顺利实施本次现场工作，提高现场工作效率，切实履行持续督导工作，国金证券于2016年12月16日将现场检查事宜通知创力集团，并要求公司按照通知的内容提前准备现场检查工作所需的相关文件和资料。2016年12月22日至23日，国金证券保荐代表人及持续督导人员根据事先制订的现场检查工作计划，采取与公司董事、监事、高级管理人员及有关人员进行沟通和询问、查看公司生产经营场所、募集资金投资项目实施地点、检查主要控股和参股公司、查阅和复印公司账簿和原始凭证及其他相关资料、与负责公司审计业务的会计师事务所等沟通交流等形式，对包括公司治理和内部控制情况、三会运作情况、信息披露情况、独立性以及与控股股东、实际控制人及其他关联方资金往来情况、募集资金使用情况、关联交易、对外担保、重大对外投资情况以及经营状况在内的事项进行了现场检查，并于2016年12月30日将现场检查结果及提请公司注意的事项和建议以书面方式提交创力集团。二、对现场检查事项逐项发表的意见（一）公司治理和内部控制情况、三会运作情况1、公司治理情况持续督导期间，公司严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《公司章程》及中国证券监督管理委员会和上海证券交易所的有关规章的规定运作，公司章程能够有效执行，股东大会、董事会和监事会的议事规则能够得到执行，董事、监事和高级管理人员按照有关法律、法规和上海证券交易所相关业务规则的要求履行职责，公司治理机制能够有效发挥作用，公司组织结构健全、清晰，并能实现有效运作；部门设置能够体现分工明确、相互制约的治理原则；各机构间管理分工明确，信息沟通有效合理。2、内部控制情况持续督导期间，公司内部机构设置和权责分配科学合理，对部门或岗位业务的权限范围、审批程序和相应责任等规定明确、符合法律法规规定要求，内部审计部门和审计委员会构成、履行职责符合法律法规规定要求，内部审计部门和审计委员会对公司内部控制有效性的评估与事实相符，风险评估和控制措施能够有效执行。3、三会运作情况持续督导期间，公司召开的三会情况如下：（1）董事会时间 届次 议案2015.12.31 第二届董事会 关于对外投资设立子公司的议案第十五次会议 关于财务总监变更的议案第二届董事会 关于全资子公司苏州创力矿山设备有限公司监事变更的议案2016.3.23 第十六次会议 关于上海创力集团股份有限公司太原分公司负责人变更的议案2015年度董事会工作报告2015年度总经理工作报告2015年度独立董事述职报告第二届董事会 2015年度财务决算报告2016.04.18 第十七次会议 2015年度利润分配及资本公积金转增股本预案2015年年度报告正文及摘要2015年度内部控制评价报告董事会审计委员会2015年度履职情况报告……[点击查看原文][查看历史公告]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。

声明：如本站内容不慎侵犯了您的权益，请联系邮箱：wangshiyuan@epins.cn 我们将迅速删除。