公告日期：2017-01-18

国泰君安证券股份有限公司关于浙江红蜻蜓鞋业股份有限公司首次公开发行A股股票持续督导2016年现场调查报告经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）证监许可[2015]705号文核准，浙江红蜻蜓鞋业股份有限公司（以下简称“红蜻蜓”、“发行人”或“公司”）首次公开发行5,880万股人民币普通股股票（A股），每股发行价格为人民币17.70元，该等股票已于2015年6月29日起在上海证券交易所（以下简称“上交所”）上市交易。国泰君安证券股份有限公司（以下简称“国泰君安”或“保荐机构”）作为红蜻蜓首次公开发行股票并持续监督的保荐机构，负责对红蜻蜓的持续督导工作。保荐机构根据《证券发行上市保荐业务管理办法》（以下简称“《保荐办法》”）、《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》等国家有关法律、法规和规范性文件的要求和行业公认的业务标准、道德规范，本着审慎和勤勉尽责的原则，国泰君安于2017年1月6日对公司进行了现场检查，现将本次现场检查的情况报告如下：一、本次现场检查的基本情况国泰君安保荐代表人徐玉龙于2017年1月6日对公司进行了持续督导期间的现场检查。通过现场访谈、电话问询和邮件沟通并抽取查阅有关资料等方式，对公司2016年度的经营情况、公司治理、内部控制、三会运作、信息披露、独立性以及与控股股东、实际控制人及其他关联方资金往来、募集资金使用、关联交易、对外担保和重大对外投资等情况进行了逐项检查。二、对现场检查事项逐项发表的意见（一）公司治理和内部控制情况现场检查人员查阅了红蜻蜓的公司章程、股东大会、董事会和监事会的议事规则，并收集和查阅了红蜻蜓的会议决议、会议记录等资料，重点关注了上述会议召开方式与程序是否合法合规以及相关事项的回避表决制度是否执行。经现场核查，保荐机构认为：红蜻蜓根据《公司法》等规范性文件制定了《公司章程》、《股东大会议事规则》、《董事会议议事规则》、《监事会议议事规则》和《总裁工作细则》等规章制度，这些制度的制定为公司规范运作提供了行为准则和行动指南。公司依法建立健全了股东大会、董事会、监事会、独立董事、董事会秘书制度。公司章程规定的上述机构和人员依法履行的职责完备、明确。公司股东大会、董事会、监事会和高管人员的职责及制衡机制有效运作，决策程序和议事规则民主、透明，内部监督和反馈系统健全、有效。公司设立了内部审计部门，负责独立监督和评价本单位及所属单位财务收支、经济活动的真实、合法和效益的行为。公司制定了内部审计制度，规定了内部审计部门的职责。红蜻蜓的公司治理制度和内部控制制度基本得到有效执行，内控环境良好、风险控制有效。（二）信息披露情况现场检查人员对公司的信息披露情况进行了检查，并向公司董事会秘书、证券事务代表了解信息披露情况。经现场核查，保荐机构认为：发行人严格遵守中国证监会和上交所有关信息披露的规章制度的要求履行信息披露义务，根据《公司法》、《证券法》、《上市公司信息披露管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》等有关法律、法规和公司章程制定信息披露管理制度，信息披露情况符合上海证券交易所的相关规定。发行人2012年第二次临时股东大会审议并通过了《信息披露管理制度》，明确了信息披露真实、准确、完整、及时、公平原则，明确了应披露信息的相关范围以及信息披露事务管理具体细则、信息披露程度等相关内容。（三）独立性以及与控股股东、实际控制人及其他关联方资金往来情况现场检查人员查阅了公司三会会议资料、公司账户资金情况并与财务人员进行沟通。经现场核查，保荐机构认为：发行人与控股股东、实际控制人之间的资产产权关系清晰，不存在以发行人资产、权益或信誉为控股股东、实际控制人及其控制的其他企业提供担保的情况，不存在资产、资金被控股股东、实际控制人及其控制的其他企业占用而损害发行人利益的情况。因此，发行人资产完整，人员、机构、业务、财务完全独立。（四）募集资金使用情况现场检查人员对募集资金使用情况进行了核查，查阅了募集资金验资报告、三方监管协议、募集资金使用明细和相关内部决策程序、会计师出具的专业意见，以及银行对账单等资料。经现场核查，保荐机构认为：公司已建立募集资金账户存储制度，并能按照制度的规定存放和使用募集资金，公司使用募集资金已按规定履行了相关决策程序，不存在法律法规禁止的使用募集资金的情况。……[点击查看原文][查看历史公告]

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