公告日期：2017-07-26

光大证券股份有限公司关于中材节能股份有限公司首次公开发行股票限售股份上市流通事项的核查意见光大证券股份有限公司（以下简称“光大证券”或“本保荐机构”）作为中材节能股份有限公司（以下简称“中材节能”或“公司”）首次公开发行股票并上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》等的规定，对中材节能首次公开发行股票限售股份持有人持有的限售股份申请上市流通事项进行了审慎核查，核查情况如下：一、公司首次公开发行股票及上市后股本变化的情况中材节能首次公开发行股票前总股本为327,000,000股。经中国证券监督管理委员会证监许可[2014]670号《关于核准中材节能股份有限公司首次公开发行股票的批复》核准，中材节能在上海证券交易所向社会公众首次公开发行人民币普通股80,000,000股（无老股转让），发行后总股本为407,000,000股，其中有限售条件的流通股327,000,000股，无限售条件的流通股80,000,000股。2014年7月31日中材节能股票在上海证券交易所挂牌上市。2015年4月16日，中材节能召开2014年年度股东大会，审议通过了《关于公司2014年度利润分配和资本公积转增股本预案的议案》，以2014年12月31日总股本407,000,000股为基数，向全体股东每10股送红股3股，资本公积转增股本2股，再派现金0.8元（含税），共计红股122,100,000股，资本公积转增股本81,400,000股，现金分配32,560,000.00元。2015年5月21日中材节能实施了上述利润分配和资本公积转增股本方案，总股本变更为610,500,000股，其中有限售条件的流通股490,500,000股，无限售条件的流通股120,000,000股。2015年7月31日，中材节能首次公开发行股票98,040,000股限售股份到期解除限售。解限售完成后，中材节能总股本610,500,000股，其中有限售条件的流通股392,460,000股，无限售条件的流通股218,040,000股。2016年12月，经国务院国有资产监督管理委员会《关于中国中材集团有限公司所持中材节能股份有限公司部分股份无偿划转有关问题的批复》（国资产权[2016]1261号、国资产权[2016]1262 号）批准，中材节能控股股东中国中材集团有限公司（以下简称“中材集团”）将所持30,463,950股公司股份、30,463,950股公司股份分别无偿划转至北京诚通金控投资有限公司、国新投资有限公司。上述股份无偿划转过户登记手续于2017年2月27日办理完毕，2017年2月28日中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具了《中国证券登记结算有限责任公司过户登记确认书》。过户登记办理完毕后，中材节能总股本610,500,000股，其中有限售条件的流通股392,460,000股，无限售条件的流通股218,040,000股。上述股份无偿划转前后中材节能的股权变动情况如下：序 无偿划转实施前 无偿划转实施后号 股东名称 持股数量 持股比例 持股数量 持股比例（股） （%） （股） （%）一 有限售条件的流通股1 中国中材集团有限公司 370,203,686 60.64 309,275,786 50.662 北京诚通金控投资有限公司 - - 30,463,950 4.993 国新投资有限公司 - - 30,463,950 4.994 全国社会保障基金理事会 11,818,525 1.94 11,818,525 1.945 北京国建易创投资有限公司 8,727,789 1.43 8,727,789 1.436 中材（天津）重型机械有限公司 1,710,000 0.28 1,710,000 0.28小计 ……[点击查看原文][查看历史公告]

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