公告日期：2016-11-29

国信证券股份有限公司关于恒通物流股份有限公司2016年度的现场检查报告上海证券交易所：恒通物流股份有限公司（以下简称“恒通股份”或“公司”）首次公开发行股票于2015年6月30日在上海证券交易所挂牌交易（以下简称“本次发行”）。恒通股份本次发行3,000万股股票，实际募集资金净额为21,128.52万元。国信证券股份有限公司（以下简称“保荐人”或“我公司 ”）作为本次发行的保荐人，指定吴卫钢、李勇担任保荐代表人，持续督导的期间为2015年6月30日至2017年12月31日。根据《上海证券交易所上市公司保荐工作指引》的规定，我公司保荐代表人及督导项目组人员对公司进行了现场检查，并出具现场检查报告。本报告所依据的文件、资料、笔录、口头证言、事实均由公司提供。公司已向本保荐人保证：其所提供的为出具本核查报告所涉及的所有文件、资料、笔录、口头证言、事实均真实、准确、完整，并对其真实性、准确性和完整性承担全部责任。保荐机构名称：国信证券股份有限公司 被保荐公司简称：恒通股份保荐代表人姓名：吴卫钢 联系电话：021-60893218保荐代表人姓名：李勇 联系电话：021-60893204现场检查人员姓名：吴卫钢、宋蕾现场检查对应期间：□上半年 ■下半年现场检查时间：2016年11月9日—2016年11月16日一、现场检查事项 现场检查意见（一）公司治理 是 否 不适用现场检查手段：现场检查了公司的三会资料、对公司高管及有关人员进行了现场访谈。1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 √2.公司章程和三会规则是否得到有效执行 √3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议内√容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认 √5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规章、 √规范性文件和本所相关业务规则履行职责6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信息 √披露义务7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了相 √应程序和信息披露义务8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立 √9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争 √（二）内部控制现场检查手段：现场查看了公司的部门设置及专门委员会相关会议决议资料。1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部门√2.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规 √3.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审计√部门提交的工作计划和报告等4.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计√工作进度、质量及发现的重大问题等5.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题√等6.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用√情况进行一次审计7.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审√计委员会提交次一年度内部审计工作计划8.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审√计委员会提交年度内部审计工作报告9.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内部√控制评价报告10.从事证券投资、委托理财、套期保值业务等高风险投资 √是否建立了完备、合规的内控制度（三）信息披露现场检查手段：检查了公司披露的公告，并与公司实际情况进行了比对。1.公司已披露的公告与实际情况是否一致 ……[点击查看原文][查看历史公告]

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