公告日期：2017-05-09

西南证券股份有限公司关于重庆再升科技股份有限公司2015年非公开发行股票限售股份上市流通之核查意见西南证券股份有限公司（以下简称“西南证券”）作为重庆再升科技股份有限公司（以下简称“再升科技”或“公司”）2015 年非公开发行股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所交易规则》、《上市公司非公开发行股票实施细则》等相关法律、法规及规范文件的有关规定，对再升科技本次限售股份上市流通事项进行了核查。核查的具体情况如下：一、本次限售股上市类型及基本情况经中国证券监督管理委员会2016年4月15日出具的《关于核准重庆再升科技股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可【2016】507号文）核准，再升科技向九泰基金管理有限公司、西藏鼎晟投资管理有限公司、富国基金管理有限公司、黄威、博时基金管理有限公司、深圳新华富时资产管理有限公司、天安财产保险股份有限公司7名发行对象非公开发行25,923,300人民币普通股，公司总股本由149,600,000股增加到175,523,300股。本次非公开发行新增股份已于2016年5月12日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司完成预登记托管手续，于2016年5月14日在上海证券交易所上市。根据《上市公司证券发行管理办法》、《上市公司非公开发行股票实施细则》等相关规定，本次发行对象认购的股份自发行结束之日起12个月内不得转让，从上市首日起算，本次非公开发行限售股上市流通时间为2017年5月15日。二、本次非公开发行股票股东履行股份限售承诺情况根据《上市公司证券发行管理办法》、《上市公司非公开发行股票实施细则》等相关规定，九泰基金管理有限公司、西藏鼎晟投资管理有限公司、富国基金管理有限公司、黄威、博时基金管理有限公司、深圳新华富时资产管理有限公司、天安财产保险股份有限公司分别承诺本次认购的公司股票自发行结束之日起 12个月内均不上市交易或转让。经核查，截至本核查意见出具之日，上述7名发行对象未发生违背上述承诺的情形。三、再升科技自本次非公开发行后至今股本结构变化情况2016年9月13日，再升科技召开2016年第二次临时股东大会审议通过了《关于公司2016年半年度利润分配及资本公积转增股本的预案》。2016年9月30 日，根据再升科技2016年半年度分红派息方案，再升科技以175,523,300股为基数，向全体股东每10股派发现金红利人民币5.00元（含税），共计派发股利87,761,650.00元；同时，以资本公积金每10股转增12股，实施后再升科技总股本为386,151,260股，增加210,627,960股。此次利润分配方案实施后，再升科技总股本由 175,523,300股增至386,151,260股，其中无限售条件流通股由71,060,000.00增加至156,332,000股，有限售条件流通股为由104,463,300股增加至229,819,260股。四、本次非公开发行限售股上市流通情况1、本次非公开发行限售股可上市流通数量为57,031,260股；2、本次非公开发行限售股可上市流通时间为2017年5月15日；3、本次非公开发行限售股上市流通情况如下：序 持有限售 持有限售股 本次上市流通剩余限售号 发行对象 股东名称 股数量 占公司总股 数量（股） 股数量（股） 本比例中国银河证券股份有限公司-九泰基金 九泰锐智定增灵活配置混合 2,200,000 0.57% 2,200,000 01 管理有限 型证券投资基金公司 中国工商银行股份有限公司-九泰锐富事件驱动混合型发 3,666,520 0.95% 3……[点击查看原文][查看历史公告]

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