公告日期：2015-12-22

华林证券有限责任公司关于上海龙韵广告传播股份有限公司2015年持续督导工作定期现场检查报告华林证券有限责任公司（以下简称“华林证券”或“保荐机构”）作为上海龙韵广告传播股份有限公司（以下简称“龙韵股份”、“上市公司”或“公司”）首次公开发行股票的保荐人，根据中国证券监督管理委员会《证券发行上市保荐业务管理办法》、《保荐人持续督导工作指引》、《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》等有关法律法规和规范性文件的要求，对龙韵股份于2015年11月25日进行了定期现场检查。现将检查情况汇报如下：一、本次现场检查的基本情况（一）人员安排、日程安排本次现场检查人员为胡智慧、张笑嘉，检查日程安排如下：2015年11月25日，与公司高管交流和问询，了解公司治理、内控、三会运作及信息披露情况。2015年11月30日，查看上市公司主要经营场所，实地了解了龙韵股份实际经营情况。2015年11月30日，与公司高管及财务人员交流，了解公司独立性情况及与控股股东、实际控制人及其他关联方资金往来情况；了解公司近期经营情况；了解公司关联交易、对外担保、诉讼仲裁、以及重大对外投资等重要事项的决策与执行情况。2015年12月21日，对本次现场检查相关资料进行整理，完善了持续督导底稿并形成现场检查意见。（二）现场检查方案1、与上市公司董事、监事、高级管理人员及有关人员访谈；2、察看上市公司主要经营场所；3、查阅并复制“三会”会议文件、同时与公开信息披露公告对照；4、查阅和复印上市公司募集资金使用凭证、募集资金账户余额明细等资料；5、查阅并复印公司2015年以来建立的有关内控制度文件；6、核查公司2015年以来发生的关联交易、对外担保、对外投资资料。（三）现场检查内容1、公司治理和内部控制情况、三会运作情况核查公司治理相关文件：包括核查公司章程、股东大会议事规则、董事会议事规则、监事会议事规则等规则的修订情况以及执行情况；核查内部控制情况：核查公司内部控制相关制度；核查三会运作情况：包括会议通知、签到簿、议案及有关资料、会议决议、会议记录等文件。2、信息披露情况核查公司自上市以来是否按照《公司章程》、《上海证券交易所股票上市规则》和中国证监会及上海证券交易所的相关法律法规的要求履行信息披露义务；公司是否在指定的媒体或网站上真实、准确、及时地披露公司信息。3、独立性以及与控股股东、实际控制人及其他关联方资金往来情况与上市财务部门进行沟通，并结合公司经营情况，核查公司与控股股东之间在业务、人员、资产、机构以及财务等方面是否保持独立；公司是否存在控股股东及关联方非经营性占用公司资金等情形。4、募集资金使用情况与上市公司管理层沟通，并结合公司使用募集资金的情况，核查公司募集资金投资项目的建设进展情况及募集资金使用过程中是否存在违法违规的情况。5、关联交易、对外担保、重大对外投资情况与上市公司管理层沟通，并查阅公司关联交易、对外担保、重大对外投资以及其他重要事项的相关决策和执行文件，了解公司自上市以来发生的关联交易、对外担保、重大对外投资情况，并核查上述决策及执行中，公司是否存在违法违规的情况6、经营状况与上市公司管理层、相关业务部门沟通，并结合公司财务状况、了解公司2015年生产经营情况及公司主营业务所处市场环境变化情况；核查公司与同业业绩是否存在重大异常情况。7、保荐机构认为应予以现场检查的其他事项二、对现场检查事项逐项发表的意见（一）公司治理和内部控制情况、三会运作情况经现场检查，本保荐机构认为：截至现场检查之日，龙韵股份公司章程以及股东大会、董事会和监事会的议事规则得到贯彻执行，公司董事、监事和高级管理人员按照有关法律、法规和上海证券交易所相关业务规则的要求履行职责，公司治理机制有效地发挥了作用；公司内部机构设置和权责分配科学合理，对部门或岗位业务的权限范围、审批程序和相应责任等规定明确合规，风险评估和控制措施得到有效执行；公司2015年以来历次股东大会、董事会和监事会的召集、召开及表决程序符合有关法规及公司章程之规定，会议记录及其他会议资料保存完整，会议决议经出席会议的董事或监事签名确认。（二）信息披露情况根据对公司三会文件、……[点击查看原文][查看历史公告]

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