公告日期：2016-12-28

国金证券股份有限公司关于威龙葡萄酒股份有限公司2016年度持续督导现场检查报告上海证券交易所：2016年4月13日，经中国证券监督管理委员会（以下简称“证监会”）《关于核准威龙葡萄酒股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2016]815号）批准，同意威龙葡萄酒股份有限公司（以下简称“威龙股份”或“公司”）公开发行 5,020 万股新股。公司首次公开发行股票实际募集资金净额为人民币192,822,000元，已于2016年5月10日到账。第一创业摩根大通证券有限责任公司作为威龙股份首次公开发行股票的保荐机构，持续督导期至公司A股上市当年剩余时间及其后两个完整会计年度届满之日，即截至2018年12月31日。2016年10月25日，公司与国金证券股份有限公司（以下简称“国金证券”或“保荐机构”）签署了《关于威龙葡萄酒股份有限公司非公开发行股票并上市之保荐协议》，聘请国金证券担任公司 2016年度非公开发行A股股票的保荐机构。根据证监会《证券发行上市保荐业务管理办法》的有关规定，公司因再次申请发行证券另行聘请保荐机构，应该终止与原保荐机构的保荐协议；另行聘请的保荐机构应当完成原保荐机构未完成的持续督导工作。因此，第一创业摩根大通证券有限责任公司与公司终止首次公开发行股票的保荐协议，未完成的对公司首次公开发行股票的持续督导工作将由国金证券承接。国金证券已指派保荐代表人余波先生和雷浩先生担任公司首次公开发行股票剩余持续督导期内的保荐代表人，持续督导期至2018年12月31日。根据《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》的规定，国金证券保荐代表人及督导项目组人员对公司的规范运作情况进行了现场检查，并出具现场检查报告。一、本次现场检查的基本情况2016年12月22日至26日，国金证券保荐代表人余波、雷浩及督导项目组人员吴秋平通过访谈公司相关人员、考察经营场所、调阅相关资料等方式对公司进行了现场检查，现场检查内容包括：（一）公司治理和内部控制情况；（二）信息披露情况；（三）独立性以及与控股股东、实际控制人及其他关联方资金往来情况；（四）募集资金使用情况；（五）关联交易、对外担保、重大对外投资情况；（六）经营状况；（七）保荐机构认为应予以现场检查的其他事项。二、对现场检查事项逐项发表的意见（一）公司治理和内部控制情况经现场检查，保荐机构认为：截至现场检查之日，威龙股份建立健全了法人治理结构，公司章程、股东大会、董事会和监事会的议事规则得到贯彻执行，公司董事、监事和高级管理人员按照有关法律、法规和上海证券交易所相关业务规则的要求履行职责，公司治理机制有效地发挥了作用；公司内部机构设置和权责分配科学合理，风险评估和控制措施得到有效执行；公司2016年以来历次所有股东大会、董事会和监事会的召集、召开及表决程序符合有关法律、法规及公司章程之规定，会议记录及其他会议资料保存完整，会议决议经出席会议的董事或监事签名确认并保存完整。（二）信息披露情况保荐机构查阅了公司上市以来公告的所有信息披露文件，并与公司三会文件及信息披露相关的支持性文件等相关信息进行对比和分析，保荐机构认为：截至现场检查之日，公司信息披露不存在虚假记载、误导性陈述和重大遗漏，符合上市公司信息披露的相关法律法规的规定。（三）独立性以及与控股股东、实际控制人及其他关联方资金往来情况通过对公司董事长、高管人员、财务部门负责人等进行访谈，并根据核查公司与控股股东、实际控制人及其他关联方的交易及资金往来资料，保荐机构认为：截至现场检查之日，威龙股份资产完整，在资产、人员、机构、业务、财务保持独立，不存在被控股股东、实际控制人及其他关联方违规占用公司资金的情形。（四）募集资金使用情况保荐机构查阅了募集资金三方监管协议、募集资金专户月度银行对账单及使用明细台账、与募集资金使用存放相关的三会文件、相关公告等资料，对公司董事长、董事会秘书、财务部门负责人等进行了访谈，保荐机构认为：截至现场检查之日，威龙股份募集资金均存放于募集资金专户，募集资金的使用符合相关法律、法规规定，不存在违法违规使用募集资金的情形。（五）关联交易、对外担保、重大对外投资情况保荐机构通过对公司董事……[点击查看原文][查看历史公告]

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