公告日期：2016-12-29

能科节能技术股份有限公司持续督导2016年现场检查报告一、本次现场检查的基本情况2016年12月，东方花旗证券有限公司（以下简称“东方花旗”）保荐代表人对能科节能技术股份有限公司（以下简称“能科股份”或“公司”、“上市公司”）进行了定期现场检查。我们的核查主要关注如下事项：公司治理、三会运作和内部控制情况，公司信息披露，公司独立性、对外担保和大股东占用资金情况，公司募集资金管理和使用情况，关联交易，重大对外投资情况，公司经营状况等其他相关事宜。我们访谈了公司董事长祖军先生，副董事长、总裁赵岚女士，董事会秘书、财务负责人兰立鹏先生，核查了公司募集资金账户的银行对账单、募集资金使用相关凭证、公司三会记录、公司对外信息披露、内控制度运行、公司经营情况等资料，在前述工作的基础上完成了本次定期现场检查报告。二、对现场检查事项逐项发表的意见（一）公司治理、三会运作和内部控制情况上市以来，能科股份按照中国证监会和上海证券交易所的有关规定，不断对公司治理制度进行完善。同时，能科股份能够按照公司章程、股东大会议事规则、董事会议事规则、监事会议事规则等相关制度规定召开股东大会、董事会及董事会专门委员会、监事会，三会运作正常，会议通知、记录、决议齐备。能科股份内部机构设置和权责分配科学合理，对部门或岗位业务的权限范围、审批程序和相应责任等规定明确、合规，内部审计、募集资金管理、关联交易和对外担保、内部决策等方面的内控制度在具体经营活动中得到有效执行。（二）公司信息披露情况能科股份的信息披露制度合规，公司通过上海证券交易所对外披露的相关信息不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，信息披露档案资料完整。（三）公司独立性能科股份和控股股东、实际控制人实现了业务、资产、人员、财务和机构的独立。经核查，截至本次现场检查报告出具之日，公司没有为控股股东、实际控制人及其下属关联企业进行担保，公司资金未被控股股东及其控制企业非经营性占用。（四）募集资金使用1、募集资金基本情况经中国证监会证监许可【2016】2091号文核准，公司于2016年10月21日首次公开发行人民币普通股（A股）股票2,839万股，每股发行价格为人民币7.54元，募集资金总额为人民币214,060,600.00元，扣除发行费用后的募集资金净额为人民币178,963,862.24元。上述资金于2016年10月17日全部到位，已经北京天圆全会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并于2016年10月18日出具了天圆全验字【2016】000042号《验资报告》。2、募集资金的管理情况为了规范募集资金的管理和使用，保护中小投资者权益，公司制定了《募集资金管理制度》，对募集资金的存放、使用及使用情况的监督等方面均做出具体明确的规定。按照《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定》，公司于募集资金到位后，及时与保荐机构、存放募集资金的商业银行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》（以下简称“三方监管协议”），三方监管协议与《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异，公司按照协议的规定使用募集资金。3、募集资金的实际使用情况（1）募集资金使用情况对照表根据《公司首次公开发行股票招股说明书》披露，募集资金投资项目如下：单位：元项目名称 投资总额 募集资金拟投资额高端电气传动装置产业化项目 123,089,800.00 49,000,000.00能源管理平台软件研发升级建设项目 64,838,800.00 26,000,000.00电能质量治理组合装置产业化项目 42,822,500.00 17,000,000.00补充营运资金 221,470,000.00 86,963,862.24合计 452,221,100.00 ……[点击查看原文][查看历史公告]

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