公告日期：2015-12-30

申万宏源证券承销保荐有限责任公司关于上海金桥信息股份有限公司IPO持续督导2015年下半年现场检查报告申万宏源证券承销保荐有限责任公司（以下简称“本保荐机构”）系上海金桥信息股份有限公司（以下简称“公司”、“金桥信息”）首次公开发行股票并上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》等有关规定，于2015年12月对公司开展了现场检查工作，现将本次现场检查情况报告如下：一、本次现场检查的基本情况项目组于2015年12月14日向金桥信息提交《现场检查工作计划》，明确现场检查时间、人员安排、工作重点等事项。2015年12月15日—12月18日和12月21日—12月23日，按照《现场检查工作计划》的安排，开展现场检查工作。通过与公司董事及高级管理人员沟通、查阅信息披露资料、走访募集资金存放的相关银行等方式，充分了解公司治理和内部控制、信息披露、独立性、募集资金使用、关联交易和公司经营等基本情况，并制作相关工作底稿。二、对现场检查事项逐项发表的意见（一）公司治理和内部控制情况通过查阅公司2015年三会会议资料（包括董事会专门委员会会议资料）、公司相关规章制度及公司内控部门工作记录，在本持续督导期内，公司审议通过了《关于上海金桥信息股份有限公司内部信息知情人管理制度的议案》、《关于上海金桥信息股份有限公司投资者关系管理制度的议案》。本保荐机构认为：金桥信息公司治理情况良好，内部控制比较规范。（二）信息披露情况通过查阅公司公告及相关的信息披露支持性文件，项目组发现：公司在5月27日刊登上市公告书，预计2015年上半年经营业绩不会发生重大变化；5月28日在上海证券交易所完成上市挂牌。8月22日公司公告2015年半年度报告，披露2015年1-6月实现收入1.96亿，净利润26万，收入和净利润同比下降11%、94%，但公司未及时刊登更正公告。2015年11月30日，上海证监局对公司出具了警示函。2015年12月9日，上海证券交易所对公司及相关责任人予以通报批评。除上述情况外，金桥信息信息披露情况正常。（三）公司的独立性以及与控股股东、实际控制人及其他关联方资金往来情况项目组查阅了相关制度性文件、相关会议记录及公告，查阅了账务情况，并与财务人员进行沟通。经现场核查，保荐机构认为：发行人资产完整，人员、机构、业务、财务保持独立，不存在关联方违规占有发行人资金的情形。（四）募集资金使用情况项目组查阅了募集资金专户存储三方监管协议；走访募集资金存放银行、查阅截至2015年12月18日银行对账单；募集资金使用台账、抽查大额募集资金支付凭证和募集资金采购合同；现场了解募投项目建设情况；核查与募集资金使用相关的会议记录及公告。经现场核查，保荐机构认为：发行人募集资金均存放于募集资金专户，并已分别与保荐机构以及专户银行签署了募集资金三方监管协议。发行人募集资金使用情况正常，不存在其他违反《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》的情形。（五）关联交易、对外担保、重大对外投资情况1、关联交易事项除了招股说明书已披露的关联交易以外，2015年5月28上市以来，除公司董事长兼总经理金国培先生及其配偶为公司贷款提供担保外，公司无新增的关联交易。2、对外担保事项截至2015年12月14日，公司不存在对外担保事项。3、重大对外投资情况截至2015年12月14日，公司未发生重大对外投资事项。（六）经营状况公司经营存在季节性波动风险。公司的经营情况在年度内不完全均衡，通常下半年业务量明显大于上半年，故不能简单地以某季度或中期的财务数据来推算公司全年的财务状况、经营成果及现金流量。公司存在不能准确预算工程项目成本和进度的风险。公司主要以招投标方式获取多媒体信息系统工程项目合同，需按照合同约定的价格及工程期限完成工程项目，但在工程项目实施过程中，也可能出现由于公司不可控的因素造成工程项目成本超支及工期延误的情况，并由此对公司的业务、经营业绩等造成不利影响。此外，公司主要客户为大中型企事业单位、政府相关部门，虽然这些客户商业信誉良好、资金实力雄厚或者具有政府信用，但通常需要按照严格的内部程……[点击查看原文][查看历史公告]

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