公告日期：2016-02-25

深圳市全新好股份有限公司证券投资内控制度第一章总则第一条 为规范深圳市全新好股份有限公司（以下简称“公司”或“总公司”、“上市公司”）及控股子公司证券投资行为及相关信息披露工作，有效控制风险提高投资收益，规范公司证券投资方面的决策程序，保护投资者合法权益，根据《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司内部控制指引》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》《信息披露业务备忘录第25号-证券投资》、《深圳市全新好股份有限公司章程》（以下简称“公司章程”）等法律、法规和规范性文件的有关规定，结合公司实际情况，制定本内控制度。第二条 本制度所称证券投资，是指在国家政策允许的范围内，公司作为独立的法人主体，在控制投资风险的前提下，以提高资金使用效率和获得收益为原则，在证券市场投资有价证券的行为。证券投资的具体内容包括新股配售、申购、证券回购、股票等二级市场投资、债券投资、委托理财（含银行理财产品、信托产品）进行证券投资以及深圳证券交易所（以下简称“深交所”）认定的其他投资行为。第三条 公司及控股子公司从事证券投资应遵循“规范运作、防范风险、资金安全、合理投放、审慎决策、量力而行、效益兑现”的原则。第四条 公司投资发展部是公司进行证券投资的职能部门，负责总公司证券投资相关事项的全面执行；投资发展部亦是各控股子公司进行证券投资事项的业务归口部门，在审批、监管、风控、信息披露等诸多环节衔接各控股子公司与总公司的沟通与管理。第五条 公司及控股子公司应合理安排、使用资金，致力发展公司主营业务。本内控制度适用于公司及控股子公司使用自有资金进行证券投资的情形，公司募集资金应按照《上市公司募集资金管理和使用的监管要求》进行使用。第六条 各控股子公司使用自有资金进行证券投资需另行依据本内控制度建立健全证券投资的决策机制、风控机制等，提交年度证券投资计划报经总公司审批，未经审批不得进行任何证券投资活动。第七条 对于公司和/或控股子公司募集管理的各类投资基金的投放与使用需另行制定有关基金管理制度遵照执行。第二章审批程序与权限第八条 公司及控股子公司进行证券投资应严格遵守本制度以及相关法律、法规、规范性文件和《公司章程》以及《对外投资管理制度》等有关规定，严格控制以自有资金进行证券投资的规模，严格履行审批程序进行证券投资决策；公司董事会、股东大会应慎重做出证券投资决策，严格控制投资风险。第九条 公司拟进行证券投资的，首先由公司投资发展部根据公司的风险承受能力制定年度投资计划；各控股子公司拟进行证券投资的，由子公司董事会或投资决策委员会决议通过年度投资计划后报总公司投资发展部；逐级向公司经营管理层、董事会报告。按照如下权限进行审批：（一）公司及控股子公司在连续十二个月内证券投资总额占上市公司最近一期经审计净资产的10%或绝对金额超过1000万元人民币的，应首先经由公司董事会审议批准并做出相关决议及时履行信息披露义务。（二）公司及控股子公司在连续十二个月内证券投资总额占上市公司最近一期经审计净资产的50%或绝对金额超过5000万元人民币的，或根据《公司章程》规定应提交股东大会审议的，公司在进行证券投资之前除及时披露外还应提交股东大会审议。在召开股东大会时，除现场会议外还应向投资者提供网络投票渠道进行投票。（三）除了上述规定及本制度其他章节规定的需经公司董事会和股东大会审议通过的证券投资事项外，其他证券投资事项由董事长审批。（四）上述批准权限如与现行法律、法规、证监会和深交所的相关规定及《公司章程》等不相符的，以从严规定为准。第十条 由独立董事就相关审批程序是否合规、内控程序是否健全及本次投资对公司的影响发表独立意见。第三章账户管理第十一条 公司及控股子公司的证券投资行为只能在以公司名义开设的且已向监管部门报备的资金账户和证券账户上进行，不得使用他人账户或向他人提供资金（按规定程序经批准的委托理财除外）进行证券投资。第十二条 公司及控股子公司的证券投资方案经董事会或股东大会审议通过后，有关决议公开披露前，应向深交所报备相应的证券投资账户以及资金账户信息，接受深交所的监管。……[点击查看原文][查看历史公告]

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