公告日期：2016-01-07

中信建投证券股份有限公司关于北方华锦化学工业股份有限公司非公开发行限售股解禁的专项核查意见中信建投证券股份有限公司（下称“中信建投证券”或“保荐机构”）作为北方华锦化学工业股份有限公司（下称“华锦股份”或“公司”）2013年度非公开发行股票项目的保荐机构，根据《中国人民共和国公司法》、《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等有关规定，对华锦股份本次非公开发行限售股上市流通事项进行了认真、审慎的核查。核查的具体情况如下：一、公司非公开发行股票情况和股本变动情况根据中国证券监督管理委员会核发《关于核准北方华锦化学工业股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2014]1071号）核准，华锦股份于2014年非公开发行人民币普通股（A股）398,936,170股，2014年12月25日完成了非公开发行股票的股权登记及限售登记工作并于2014年12月31日上市。本次非公开发行完成后，公司的总股本由1,200,506,367股增至1,599,442,537股。截至本核查意见出具之日，公司的总股本为1,599,442,537股。二、本次申请解除非公开发行限售股份股东的限售承诺根据中国证券监督管理委员会《上市公司证券发行管理办法》以及《上市公司非公开发行股票实施细则》的相关规定和公司的非公开发行方案，财通基金管理有限公司、申万菱信（上海）资产管理有限公司、广发证券资产管理（广东）有限公司、东海基金管理有限责任公司、王绍林、汇添富基金管理股份有限公司、首创证券有限责任公司认购的本次非公开发行股份自发行结束之日起，12个月内不得转让。三、公司非公开发行限售股份解除限售上市流通安排1、本次解除限售的股份上市流通日期为2015年12月31日。2、本次解除限售的股份数量为199,468,085股，占公司股份总数的12.47%。3、本次申请解除股份限售的股东人数为7家。4、本次申请股份解除限售及上市流通具体情况序号 股东名称 所持限售股总数（股）本次解除限售数量（股）1 财通基金管理有限公司 95,744,680 95,744,6802 申万菱信（上海）资产管理有限公司 39,893,617 39,893,6173 广发证券资产管理（广东）有限公司 26,595,744 26,595,7444 东海基金管理有限责任公司 11,422,872 11,422,8725 王绍林 16,502,659 16,502,6596 汇添富基金管理股份有限公司 3,324,471 3,324,4717 首创证券有限责任公司 5,984,042 5,984,042合计 199,468,085 199,468,085四、公司股本结构变化情况本次限售股份上市流通前 本次限售股份上市流通后类别持股总数（股） 持股比例（%）持股总数（股）持股比例（%）一、有限售条件股份 416,860,716 26.06 217,392,631 13.59其中：国有法人股 217,389,175 13.59 217,389,175 13.59其他内资持股 182,965,426 11.44 0.00境内自然人持股 16,502,659 ……[点击查看原文][查看历史公告]

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