公告日期：2017-02-15

海南海德实业股份有限公司中信证券股份有限公司关于发审委对海南海德实业股份有限公司非公开发行股票发行申请文件审核意见的函之回复保荐机构（主承销商）二〇一七年二月中国证券监督管理委员会：贵会于2017年1月22日出具的《关于发审委对海南海德实业股份有限公司非公开发行股票发行申请文件审核意见的函》（证发反馈函[2017]4号）已收悉，海南海德实业股份有限公司（以下简称“海德股份”、“发行人”、“公司”、“本公司”）已会同中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”、“保荐机构”）、国浩律师（太原）事务所（以下简称“国浩律师”、“发行人律师”）对审核意见的有关事项进行了认真核查，现就相关问题做以下回复说明。为使本次回复表述更为清晰，下文采用的简称或术语与本公司《非公开发行A股股票预案（第二次修订稿）》一致。请发行人补充说明其将控股股东借款8.5亿元用于海徳资产管理有限公司注册登记，随即将该项借款归还控股股东的过程，决策和披露情况。请保荐机构补充说明核查情况。答复：一、发行人与永泰控股间借款及还款的过程、决策和披露情况（一）发行人因设立海徳资管与永泰控股间借款及还款的过程1、发行人因设立海徳资管向永泰控股的借款过程2016年6月26日，发行人与间接控股股东永泰控股签署《财务资助协议》，约定永泰控股在2017年2月3日前向发行人提供不超过15亿元的财务资助；期限为自上述资金实际到达发行人账户之日起不超过36个月，如需延期，则发行人应在财务资助到期前1个月内通知永泰控股，延期通知送达永泰控股后，上述期限自动延续12个月，但上述财务资助期限最长不超过60个月。上述财务资助为有偿使用，年资金使用费率按照银行同期贷款基准利率确定，并根据银行贷款基准利率调整政策而调整，根据实际资金使用期限按日计收。为提高资金使用的灵活性，双方约定该项财务资助采用随借随还、年底统一支付利息的方式。根据发行人及永泰控股的内部相关管理制度，发行人在提前偿还相关借款前，需向永泰控股递交书面通知。根据发行人与永泰控股签署的上述《财务资助协议》，2016年7月25日，永泰控股向发行人发放8.5亿元借款，用于进行对海徳资管10亿资本金的实缴工作。根据立信会计师事务所（特殊普通合伙）出具的验资报告（信会师报字[2016]第115589号），截至2016年7月25日，海德股份已完成对海徳资管10亿注册资本的实缴，相关资金缴存于海徳资管在中国建设银行股份有限公司拉萨城西支行开立的人民币基本户内。2、发行人向永泰控股的相关还款过程鉴于海徳资管成立之初，尚未取得在西藏自治区开展金融机构不良资产批量处置业务的资质，无法全面开展业务工作，为避免资金闲置、降低上市公司财务成本、保护中小股东利益，2016年7月-9月，发行人向永泰控股分3笔偿还了合计8.2亿元的上述借款。具体情况如下：2016年7月26日，发行人使用自有资金2,000万元，向永泰控股偿还2,000万元借款；2016年8月至2016年9月，公司向海南海德置业投资有限公司（以下简称“海德置业”）分2笔借入80,000万元借款，并于同期分2笔向永泰控股偿还了80,000万元的借款。2016年8月至2016年9月，海德置业分5笔向海徳资管合计借入88,500万元，在留存公司所需资金后，海德置业于同期分 2 笔向海德股份发放合计为80,000万元借款。3、发行人向永泰控股的再次借款的过程随着海徳资管的逐步发展，特别是于2016年10月11日收到银监会下发的编号为银监办便函[2016]1692 号中国银监会关于公布地方资产管理公司名单的通知，获得在西藏自治区开展金融机构不良资产批量处置业务的资质后，海徳资管的业务规模迅速扩大、项目储备不断增加。为支持海徳资管业务的顺利开展，根据与永泰控股签署的《财务资助协议》的约定，发行人于2016年11月28日向永泰控股提交了《关于向永泰控股集团有限公司借款的申请》，提出海徳资管已于2016年10月11日收到银监会下发的编号为银监办便函[2016]1……[点击查看原文][查看历史公告]

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