公告日期：2017-05-25

金发科技股份有限公司（广州市高新技术产业开发区科学城科丰路33号）2016年公司债券（第一期）受托管理事务报告（2016年度）债券受托管理人2017年 5月重要声明广发证券股份有限公司（以下简称“广发证券”）编制本报告的内容及信息来源于金发科技股份有限公司（以下简称“金发科技”、“发行人”或“公司”）对外公布的《金发科技股份有限公司2016年年度报告》等相关公开信息披露文件以及第三方中介机构出具的专业意见。广发证券对报告中所包含的相关引述内容和信息未进行独立验证，也不就该等引述内容和信息的真实性、准确性和完整性做出任何保证或承担任何责任。本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者应对相关事宜做出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据以作为广发证券所作的承诺或声明。在任何情况下，投资者依据本报告所进行的任何作为或不作为，广发证券不承担任何责任。目录第一节 本期公司债券概况...... 3第二节 发行人2016年度经营和财务状况...... 6第三节 发行人募集资金使用情况...... 9第四节 债券持有人会议的召开情况...... 10第五节 本期公司债券本息偿付情况...... 11第六节 本期公司债券跟踪评级情况...... 12第七节 负责处理与本次公司债券相关事务专人的变动情况...... 13第八节 其他情况...... 14第一节 本期公司债券概况一、核准文件和核准规模经中国证券监督管理委员会证监许可 [2016]650号文件核准，金发科技股份有限公司获准公开发行不超过20亿元（含20亿元）的公司债券。二、债券名称金发科技股份有限公司公开发行2016年公司债券（第一期）。三、债券简称及代码16金发01、136783四、发行主体金发科技股份有限公司。五、债券期限本次债券本次债券期限不超过5年，首期债券为5年期品种，附第3年末发行人调整票面利率选择权和投资者回售选择权。六、发行规模本次债券发行规模为不超过人民币20亿元（含20亿元），采用分期发行方式，首期债券基础发行规模为10亿元，可超额配售不超过10亿元（含10亿元）。七、本期债券发行利率本期债券票面利率为3.10%.八、还本付息的期限和方式本期公司债券按年付息、到期一次还本。即利息每年支付一次，最后一期利息随本金一起支付。年度付息款项自付息日起不另计利息，本金自本金兑付日起不另计利息。2017年至2021年每年的10月21日为上一个计息年度的付息日，若债券持有人行使回售选择权，则回售部分债券的付息日为2017年至2019年每年的10月21日（如遇法定节假日或休息日，则兑付顺延至其后的第一个工作日，顺延期间不另计息）。九、发行首日或起息日2016年10月21日。十、利率上调选择权及回收情况发行人有权决定是否在本期债券存续期的第3年末调整本期债券后2年的票面利率。发行人将于本期债券存续期内第3个计息年度付息日前的第30个交易日，在上海证券交易所指定的信息披露媒体上发布关于是否调整本期债券票面利率以及调整幅度的公告。若发行人未行使利率调整选择权，则本期债券后续期限票面利率仍维持原有票面利率不变。发行人发出关于是否调整本期债券票面利率及调整幅度的公告后，投资者有权选择在本期债券存续期内第3个计息年度付息日将其持有的本期债券全部或部分按面值回售给发行人。行使回售权的债券持人有应在回售申报日，即为本期债券第3个计息年度付息日之前的第5个交易日，通过指定的交易系统进行回售申报，持有人的回售申报经确认后不能撤销，相应的本期债券面值总额将被冻结交易。回售申报日不进行申报的，则视为放弃回售选择权，继续持有本期……[点击查看原文][查看历史公告]

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