公告日期：2017-03-21

湘财证券股份有限公司关于广东风华高新科技股份有限公司2014年非公开发行股票募集资金存放与使用的核查意见湘财证券股份有限公司（以下简称“保荐机构”、“湘财证券”）作为广东风华高新科技股份有限公司（以下简称“风华高科”、“公司”）2014年非公开发行股票的保荐机构，根据中国证券监督管理委员会《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引（2015年修订）》等有关法律、法规和规范性文件的规定，对风华高科非公开发行股票2016年度募集资金存放与使用情况进行了核查，情况如下：一、募集资金基本情况（一）募集资金金额及资金到位情况经中国证券监督管理委员会《关于核准广东风华高新科技股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2014]1198号）核准，公司于2014年12月向符合中国证监会相关规定条件的特定投资者非公开发行人民币普通股（A 股）136,363,636股（每股面值1元），溢价发行，发行价格为每股人民币8.80元。此次非公开发行股份募集资金总额为人民币1,199,999,996.80元，扣除各项发行费用人民币20,782,551.69元后，募集资金净额为人民币1,179,217,445.11元。上述资金已于2014年12月4日全部存入公司账户，业经立信会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并出具了信会师报字[2014]第310653号《验资报告》。（二）2016年度募集资金使用情况及结余情况截至本报告期末，公司已累计使用募集资金548,156,396.83元，其中包含置换前期募集资金自筹资金预先投入金额80,497,682.85元，均投入募集资金项目。小型片式多层陶瓷电容器产能升级及技术改造项目46,101,226.13元，以前年度累计支出37,612,790.34元，本年度支出8,488,435.79元；薄介质高容片式多层陶瓷电容器产能升级及技术改造项目累计支出163,749,377.42元，以前年度累计支出121,723,183.86元，本年度支出42,026,193.56元；片式电阻器产能升级及技术改造项目累计支出184,859,055.41元，以前年度累计支出51,959,547.45元，本年度支出 132,899,507.96元；片式电感器产能升级及技术改造项目累计支出153,446,737.87元，以前年度累计支出 38,271,560.34元，本年度支出115,175,177.53元。2016年度，公司收到的银行利息收入扣除银行手续费后的累计净额为 48,806,230.32 元，以前年度利息收入扣除银行手续费后的累计净额27,164,106.45元，本年度利息收入扣除银行手续费后的净额为21,642,123.87元。二、募集资金存放和管理情况（一）募集资金的管理情况为进一步规范募集资金的管理及使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，公司按照《公司法》、《证券法》、中国证监会《上市公司监管指引第 2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所股票上市规则》及《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》等有关规定，结合公司实际情况，制定了《募集资金管理办法》。根据《募集资金管理办法》，公司对募集资金实行专户存储，对募集资金的存放及使用进行有效的监督和管理。2014年12月公司连同非公开发行股票的保荐机构湘财证券分别与广发银行股份有限公司肇庆西江支行、中信银行股份有限公司肇庆分行、兴业银行股份有限公司广州黄埔大道支行、珠海华润银行股份有限公司签订了《募集资金三方监管协议》及补充协议。为适当提高公司的资金存款收益，公司于2016年4月将原存放于兴业银行股份有限公司广州黄埔大道支行的2014年度募集资金专户变更至中国农业银行股份有限公司肇庆分行，同时公司于2016年4月26日与保荐机构湘财证券、农业银行肇庆分行签署了《募集资金三方监管协议》。已签订的《募集资金三方监管协议》及补充协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，监管协议的履行不存在问题。（二）募集资金账户存储情况截至2016年12月31日，募集资金专项账户存储情况如下：……[点击查看原文][查看历史公告]

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