襄阳轴承:广州证券股份有限公司对公司现场检查报告

权素

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公告日期：2017-01-10

广州证券股份有限公司对襄阳汽车轴承股份有限公司现场检查报告保荐机构名称：广州证券股份有限公司被保荐公司简称：襄阳轴承保荐代表人姓名：李中流联系电话：18688901208保荐代表人姓名：曾伟良联系电话：13710683019现场检查人员姓名：李中流、罗松晖现场检查对应期间：2016年7月25日-2016年12月29日现场检查时间：2016年12月7日-9日， 27日-29日一、现场检查事项现场检查意见（一）公司治理是否不适用现场检查手段：取得和查阅公司2016年度的各项治理制度，逐项分析完备性和合规性，并核查发生的重大事项是否履行了必要的审批记录。1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 √2.公司章程和三会规则是否得到有效执行 √3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议√内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认 √5.公司董监高是否按照有关法律、法规、部门规章和本所√相关业务规则履行职责6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信 √息披露义务7.公司控股股东或实际控制人如发生变化，是否履行了相 √应程序和信息披露义务8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立 √9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争 √（二）内部控制现场检查手段：查阅、复制内部审计部门设置及人员构成资料、内部审计制度、内部审计部门的工作计划、内部审计部门的会议资料、检查报告、公司内部控制制度文件等资料。1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部√门2.是否在股票上市后6个月内建立内部审计制度并设立内 √部审计部门（中小企业板上市公司适用）3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规 √4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审 √计部门提交的工作计划和报告等（中小企业板和创业板上市公司适用）5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计 √工作进度、质量及发现的重大问题等（中小企业板和创业板上市公司适用）6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内 √部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等（中小企业板和创业板上市公司适用）7.公司内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与√使用情况检查一次8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审 √计委员会提交次一年度内部审计工作计划（中小企业板和创业板上市公司适用）9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审 √计委员会提交年度内部审计工作报告（中小企业板和创业板上市公司适用）10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内 √部控制评价报告（中小企业板和创业板上市公司适用）11.从事证券投资、委托理财、套期保值业务等高风险投资√是否建立了完备、合规的内控制度（三）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况现场检查手段：查阅财务账目、相关原始凭证等；查询与非关联方销售价格并分析关联交易价格公允性；1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其关联人直接√或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度2.控股股东、实际控制人及其关联人是否不存在直接或者√间接占用上市公司资金或者其他资源的情形3.关联交易的审议程序是否合规且履行了……[点击查看原文][查看历史公告]

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