公告日期：2016-08-05

国泰君安证券股份有限公司、中航证券有限公司关于中航飞机股份有限公司限售股份上市流通的核查意见国泰君安证券股份有限公司及中航证券有限公司（以下简称“保荐机构”）作为中航飞机股份有限公司（以下简称“中航飞机”或“公司”）的保荐机构，根据《上市公司证券发行管理办法》、《上市公司非公开发行股票实施细则》、《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》等相关法律法规规定，经审慎尽职调查，对中航飞机本次限售股份上市流通事项进行了核查，并发表核查意见如下：一、中航飞机非公开发行和股本情况经中国证券监督管理委员会《关于中航飞机股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可〔2015〕1407号）核准，中航飞机于2015年7月采用非公发行股票的方式向财通基金管理有限公司、国华人寿保险股份有限公司、章小格、安徽省铁路建设投资基金有限公司、泰达宏利基金管理有限公司、中广核资本控股有限公司、农银汇理（上海）资产管理有限公司、博时资本管理有限公司等8名投资者发行114,810,562股人民币普通股（A股），募集资金总额为人民币2,999,999,985.06元，扣除发行费用后，募集资金净额为人民币2,961,065,174.50元。2015年8月10日，本次新增股份114,810,562股在深圳证券交易所上市，本次非公开发行股份完成后，中航飞机总股本由2,653,834,509股增至2,768,645,071股。二、申请解除股份限售股东的承诺及履行情况（一）本次申请解除股份限售的股东，即：财通基金管理有限公司、国华人寿保险股份有限公司、章小格、安徽省铁路建设投资基金有限公司、泰达宏利基金管理有限公司、中广核资本控股有限公司、农银汇理（上海）资产管理有限公司、博时资本管理有限公司承诺：本次非公开发行过程中认购的中航飞机股票进行锁定处理，锁定期自中航飞机本次非公开发行新增股份上市首日起满12个月。除上述承诺外，本次申请解除股份限售的股东对中航飞机不存在其他承诺。（二）截至本核查意见出具日，本次申请解除股份限售的股东在限售期间均严格履行了上述承诺。（三）截至本核查意见出具日，本次申请解除股份限售的股东均不是中航飞机控股股东或实际控制人。本次申请解除限售的股东均不存在对中航飞机的非经营性资金占用的情况。（四）截至本核查意见出具日，中航飞机对本次申请解除限售的股东无担保事项，也不存在中航飞机对上述股东的违规担保等损害公司利益的行为。三、本次解除限售股份的上市流通安排（一）本次解除限售股份的上市流通日为2016年8月10日。（二）本次解除限售股份可上市流通数量为114,810,562股，占公司股份总数的4.15%。（三）本次解除股份限售的股东人数为8名，证券账户总数为34户。（四）股份解除限售及上市流通具体情况如下：单位：股本次可上市序 股东委托管 持有限售股份 本次可上市流通股 流通股数占 冻结的股份限售股份股东名称号 理机构名称 数量（股） 数量（股） 公司总股本 数量（股）的比例（%）国华人寿保 国华人寿保险有限1 险股份有限 22,962,112 22,962,112 0.83% 0公司-自由资金公司泰达宏利基金-民生泰达宏利基 银行-泰达宏利价值2 金管理有限 11,863,758 11,863,758 0.43% ……[点击查看原文][查看历史公告]

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