公告日期：2023-06-19

中信建投证券股份有限公司关于深圳奥特迅电力设备股份有限公司非公开发行股票部分限售股上市流通的核查意见中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投”或“保荐机构”）作为深圳奥特迅电力设备股份有限公司（以下简称“奥特迅”或“公司）非公开发行股票的持续督导机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》等有关规定，对奥特迅非公开发行股票部分限售股上市流通的事项进行了审慎核查，具体核查情况如下：一、本次限售股基本情况1、本次限售股上市类型本次上市流通的限售股为奥特迅非公开发行 A 股股票，其中 2,269,289 股有限售条件的流通股。2、限售股核准情况2021 年 4 月 16 日，公司获得中国证监会《关于核准深圳奥特迅电力设备股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2021]1166 号），核准公司非公开发行不超过 66,179,220 股新股，发生转增股本等情形导致总股本发生变化的，可相应调整本次发行数量；该批复自核准发行之日起 12 个月内有效。3、发行情况本次非公开发行的股票数量为 27,208,770 股，具体发行情况如下：序号 发行对象名称 发行股数（股） 认购金额（元） 锁定期（月）1 财通基金管理有限公司 5,688,350 75,199,987.00 62 太平洋证券股份有限公司 1,512,859 19,999,995.98 63 JPMorgan Chase Bank, 2,496,217 32,999,988.74 6National Association4 诺德基金管理有限公司 1,626,323 21,499,990.06 65 久游投资 3 号私募证券投 5,295,007 69,999,992.54 6资基金6 久游投资 4 号私募证券投 5,295,007 69,999,992.54 6资基金7 林金涛 1,512,859 19,999,995.98 68 姜红 1,512,859 19,999,995.98 69 廖晓霞 2,269,289 30,000,000.58 18合计 27,208,770 359,699,939.40 -二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况本次非公开发行新增股份已于 2021 年 12 月 13 日在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理完毕登记托管手续。本次发行完成后，公司新增有限售条件股份 27,208,770 股，总股本由 220,597,400 股增至 247,806,170 股。公司于 2022 年 6 月 17 日巨潮资讯网上披露了《关于非公开发行股票部分限售股上市流通的提示性公告》（公告编号：2022-056），对其中 24,939,481 股有限售条件的流通股进行了解除限售，并于 2022 年 6 月 21 日前在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理完成了非公开发行限售股解除限售的手续。本次限售股形成后至今，公司未发生因分配、公积金转增导致股本数量变化的情况，公司股本数量未发生变化。三、本次限售股上市流通的有关承诺本次申请解除股份限售的股东为实际控制人廖晓霞女士，廖晓霞女士承诺，本次非公开发行的股份自上市之日起 18 个月内不得转让。以上解除股份限售的股东与原《非公开发行 A 股股票之发行情况报告书暨上市公告书》中的发行对象一致、承诺与原《非公开发行 A 股股票之发行情况报告书暨上市公告书》中作出的承诺一致。截至本核查意见出具日，实际控制人廖晓霞女士严格履行了上述承诺……[点击查看PDF原文]

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