炼石有色:中信建投证券股份有限公司关于公司的定期现场检查报告

刘伦娱

(发表于: 炼石有色股吧更新时间: )

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公告日期：2016-01-09

中信建投证券股份有限公司关于陕西炼石有色资源股份有限公司的定期现场检查报告保荐机构名称：中信建投证券股份有限公司被保荐公司简称：炼石有色保荐代表人姓名：侯世飞联系电话：010-85130970保荐代表人姓名：赵凤滨联系电话：010-85130997现场检查人员姓名：侯世飞、赵凤滨、李德民、李艳梅现场检查对应期间：2015年度现场检查时间：2015年12月20日-12月31日一、现场检查事项现场检查意见（一）公司治理是否不适用现场检查手段：查阅、复制最新修订的公司章程和相关制度、持续督导期三会资料；访谈证券事务代表等相关人员1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 √2.公司章程和三会规则是否得到有效执行 √3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议√内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认 √5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规章、√规范性文件和本所相关业务规则履行职责6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信√息披露义务7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了√相应程序和信息披露义务8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立 √9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争 √（二）内部控制现场检查手段：查阅、复制内部控制制度、内审工作计划、工作报告及相关工作底稿、审计委员会运行资料；访谈内审部负责人1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部√门2.是否在股票上市后6个月内建立内部审计制度并设立内√部审计部门（中小企业板上市公司适用）3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规 √4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审计部门提交的工作计划和报告等（中小企业板和创业板上 √市公司适用）5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计工作进度、质量及发现的重大问题等（中小企业板和创业 √板上市公司适用）6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问 √题等（中小企业板和创业板上市公司适用）7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用√情况进行一次审计8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审计委员会提交次一年度内部审计工作计划（中小企业板和 √创业板上市公司适用）9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审计委员会提交年度内部审计工作报告（中小企业板和创业 ……[点击查看原文][查看历史公告]

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魏祖则

什么意思

2016-01-08 17:07:27
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居祠炭

?

2016-01-08 17:10:44
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关瓦

是个啥玩意

2016-01-08 17:12:26
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桂息

什么意思？

2016-01-08 17:17:58
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於救邑

然并卵的意思

2016-01-08 17:43:16
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訾系钉

利好！

2016-01-08 17:56:20
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堵烙

早就有问题吧，所以派出一对狗唱多，早逃了机构。

2016-01-08 18:36:30
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巩梁

检查情况公布，符合上市公司的要求。

2016-01-08 19:12:11
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茹巳火

几个意思？呵，

2016-01-08 19:13:01
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巴岸臣

就是有问疯题所以利好利空都是大跌！机构出逃所以就免得叫几只狗每天都狂叫唱多，好在今天都清仓了！看着这垃圾恶心！

2016-01-08 19:56:18
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黎丘

狐狸一身骚味

2016-01-08 20:08:41
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邴仞

就是告诉你们公司没有问题，安心持股

2016-01-09 11:43:33
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伊光姚

例行公事，没有特别的意思，报告一下

2016-01-10 08:55:07
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