- 银行间市场交易商协会出手：中金公司等6家机构被查
每经记者 王砚丹 每经编辑 叶 峰
5月29日晚间，中国银行间市场交易商协会网站发布公告称，交易商协会对青白江国投、中金公司、中金财富、建信信托、长春城投、光大证券启动自律调查。
《每日经济新闻》记者注意到，上述机构所涉事情不一。
根据公告，青白江国投、中金公司、中金财富、建信信托被启动自律调查，是因为交易商协会在金融监管机构移交的线索中发现其存在违规行为。长春城投、光大证券则是在债券发行工作中，未严格落实中央关于防范化解地方债务风险的重大部署。
近期迎来监管风暴
尽管交易商协会未对上述机构违规事项作具体说明，但是从公开信息来看，中金公司与青白江国投、光大证券与长春城投之间均有过业务往来。
2020年、2021年，青白江国投分别发行了定向债务融资工具“20青白江PPN001”和“21青白江PPN001”，发行规模分别为4亿元、6亿元，发行年限为3年、5年，资金主要用于偿还有息债务，2只债券由中金公司和天津银行担任主承销商。
2023年10月，长春城投在银行间市场发行了“23长春城投MTN004”，发行总额7亿元，发行期限为5年，募集资金拟用于偿还公司存量债券。光大证券担任该项目的主承销商。
在严监管背景下，债券市场与股票市场同样于近期迎来监管风暴。
4月12日，交易商协会公告对6家中小金融机构涉嫌代持等违规行为启动自律调查。交易商协会指出，根据市场机构反映的情况，部分中小金融机构存在涉嫌违规代持、出借债券账户等行为。部分中小金融机构从业人员与外部人员串谋，利用国债利率下行预期进行代持、利益输送等违法违规行为有所增加。
光大证券收到罚单
值得一提的是，中金公司、光大证券近期均因各种事项收到过监管罚单。其中，中金公司一个月时间连收3张罚单，涉及合规内控、自营业务、资管业务等方面。
4月26日，北京证监局对中金公司下发了警示函。北京证监局指出，经查，中金公司合规管理存在以下问题：一是聘用未取得从业资格的人员开展相关证券业务；二是多名员工曾存在买卖股票、出借个人证券账户的行为,公司对员工行为监测监控不到位。违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法(2020年修订)》第三条、第六条第四项的规定。
4月30日，北京证监局再次对中金公司采取责令增加合规检查次数行政监管措施。北京证监局指出，中金公司存在自营和投顾账户间发生交易，利益冲突管理不到位，开展场外期权业务不审慎，对子公司业务和投资行为管理不到位，公司治理不规范的情况，反映出公司未能有效实施合规管理，内部控制不完善等问题。
5月10日，北京证监局又对中金公司采取责令增加合规检查次数行政监管措施，指出公司在开展资产管理业务时存在因操作风险造成流动性缺口、违规提供通道服务、同日反向交易未列明决策依据、产品账户间互相发生交易等问题，违反了《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》(证监会令第151号)第三条第二款、第四十六条第一项、第六十四条第二款、第六十五条第一款的规定。
5月14日，光大证券则因金通灵财务造假案被罚。当天，江苏证监局对光大证券及其2名员工周平、王世伟采取出具警示函的监管措施。
江苏证监局表示，经查，光大证券在金通灵2018年发行股份购买资产并募集配套资金项目履行持续督导职责过程中，未充分履行核查义务，利用其他证券服务机构专业意见未进行必要的审慎核查，导致制作、出具的2018~2020年度持续督导意见存在不实记载。财务顾问主办人员周平、王世伟对上述违规行为负有直接责任。
