新三板上市操作指南
新三板如何挂牌
1.2014年新三板上市条件要求企业依法设立且存续(存在并持续)满两年。
2.业务明确,具有持续经营能力;
3.公司治理机制健全,合法规范经营;
5.主办券商推荐并持续督导;
6.全国股份转让系统公司要求的其他条件。
第一步:找券商
找券商咨询,目前市场有挂牌经验的主办券商79家,只要你的企业有一定规模的主营收入和良好的增长预期,大部分券商投行部门还是愿意为你诊断是否有挂牌的潜力。
表(1):新三板挂牌企业平均营收和平均净利润水平
2014平均营收:1.99亿元
2013平均营收:1.23亿元
2014平均净利润:3411万元
2013平均净利润:794万元
注:14年目前只统计了已发布年报的124家企业,包括湘财等新三板巨头
表(2):篇幅有限,为您罗列挂牌前20家主办券商
序号
主办券商
挂牌家数
公司网址
1.
申万宏源
224
www.sywg.com
2.
齐鲁证券
118
www.qlzq.com.cn
3.
广发证券
86
www.gf.com.cn
4.
长江证券
81
www.cjsc.com
5.
国信证券
79
www.guosen.com.cn
6.
中信建投
76
www.csc108.com
7.
安信证券
71
www.essence.com.cn
8.
招商证券
62
www.newone.com.cn
9.
东北证券
59
www.nesc.cn
10.
东吴证券
56
www.dwzq.com.cn
11.
国泰君安
51
www.gtja.com
12.
光大证券
49
www.ebscn.com
13.
海通证券
49
www.htsec.com
14.
中原证券
47
www.ccnew.com
15.
中信证券
46
www.cs.ecitic.com
16.
西部证券
39
www.westsecu.com
17.
方正证券
38
www.foundersc.com
18.
兴业证券
32
www.xyzq.com.cn
19.
广州证券
31
www.gzs.com.cn
20.
南京证券
31
www.njzq.com.cn
第二步:找到合适券商
有经验的主办券商很多,大的不一定合适你,没做过你这个行业的,可能也不合适你,如何找到合适的主办券商?
有几点建议:
(1)找认识的朋友;(没有认识的朋友看第二点)
(2)找认识的朋友的朋友;(没有认识的朋友的朋友看第三点)
(3)找你当地已经挂牌的上市企业问问(这点能帮忙),具体参见下表(3)
(4)找同行业已挂牌企业咨询(估计同行没人愿意告诉你),具体内容见表(4)
表(3)按地区统计,篇幅有限,依旧显示前20地区
序号
已挂牌企业
挂牌数量
参与挂牌的前三名券商
1.
北京市
417
申万宏源、中信建投、齐鲁
2.
上海市
202
申万宏源、海通、光大
3.
苏州市
98
东吴、申万宏源、广发
4.
武汉市
88
长江、申万宏源、天风
5.
深圳市
76
安信、国信、华创证券
6.
无锡市
52
国联、申万宏源、东吴、东北
7.
天津市
49
申万宏源、广发、渤海证券
8.
广州市
48
广发、广州、齐鲁
9.
郑州市
37
中原、安信、西部
10.
杭州市
37
国信、方正、财通
11.
南京市
33
申万宏源、南京、华泰
12.
成都市
32
华西、广发、西部证券
13.
大连市
30
中原、申万宏源、中投、齐鲁
14.
济南市
29
齐鲁、长城、上海证券
15.
西安市
26
招商、中信建投、长江、国海
16.
厦门市
25
齐鲁、申万宏源、东北
17.
长沙市
25
财富、方正、山西
18.
重庆市
24
申万宏源、西南、大通、安信、长城
19.
东莞市
21
东莞、东北
20.
宁波市
21
申万宏源、财通、方正
从数据统计来看,二线城市找挂牌企业的当地券商,还是比较靠谱的。
表(4) 按行业统计,找同行业最有经验券商
序号
按行业
参与挂牌的最多券商
1.
医药
长江、广发、齐鲁证券
2.
中信建投、兴业、国信、广发、东兴、东吴
3.
环保
申万宏源、长江、银河、中原
4.
互联网
中信建投、国信、海通
5.
软件信息
大家都有份
6.
道路运输
申万宏源
7.
广播电视电影
兴业、金元
8.
教育
上海、齐鲁、安信、国都
9.
农林牧渔
申万宏源、齐鲁、中原
10.
制造业
大家都有份
注:行业为选择性展示
第三步:律师所、会计事务所
找到合适的主办券商后,一般来说,主办券商都会为你推荐合作的律师和会计事务所,如果你要亲力亲为,要理财整理了三板挂牌经验最丰富的两大机构名单。
表(5)律师事务所
序号
前20大律师事务所
挂牌数量
1.
上海市锦天城律师事务所
66
2.
北京市中银律师事务所
61
3.
北京德恒律师事务所
55
4.
北京国枫凯文律师事务所
48
5.
国浩律师(上海)事务所
46
6.
北京大成律师事务所
38
7.
北京市国联律师事务所
37
8.
北京君嘉律师事务所
33
9.
安徽天禾律师事务所
32
10.
北京市中伦律师事务所
32
11.
北京市宝盈律师事务所
29
12.
北京市康达律师事务所
25
13.
北京市天元律师事务所
24
14.
北京大成(上海)律师事务所
23
15.
广东信达律师事务所
22
16.
上海市广发律师事务所
21
17.
北京市浩天信和律师事务所
20
18.
广东华商律师事务所
20
19.
北京市君泽君律师事务所
20
20.
北京市东易律师事务所
20
表(6)会计师事务所
序号
前20大会计师事务所
挂牌数量
1.
瑞华会计师事务所
266
2.
立信会计师事务所
202
3.
北京兴华会计师事务所
156
4.
大华会计师事务所
131
5.
天健会计师事务所
119
6.
中兴财光华会计师事务所
111
7.
大信会计师事务所
107
8.
天职国际会计师事务
70
9.
中审华寅五洲会计师事务所
55
10.
致同会计师事务所
50
11.
中审亚太会计师事务所
50
12.
中汇会计师事务所
47
13.
华普天健会计师事务所
45
14.
中兴华会计师事务所
44
15.
中准会计师事务所
41
16.
信永中和会计师事务所
38
17.
亚太(集团)会计师事务所
37
18.
众华会计师事务所
33
19.
利安达会计师事务所
33
20.
中喜会计师事务所
27
第四步:股份制改革
主营达标了,净利润够了,但是大部分的企业都是有限责任公司,这就需要先进行股份制改造,将有限责任公司改制成股份有限公司。实际改制阶段,券商要对企业的财务状况、历史沿革、经营状况、资产状况、业务与市场情况调查,根据摸底情况制定相应的改制方案。
当然,企业也可以进行一定的股权转让,融资路演,但是整理了市面主流的PEVC投资事件。
表(7) 这些机构刚刚进行了新三板的股权投资
序号
投资机构
机构类型
公告日期
新三板企业
1.
天津金镒泰股权投资基金
成长基金
2015-03-12
一铭软件
2.
广东中科招商
PE
2015-03-12
康泽药业
3.
北京厚持投资管理
PE
2015-03-06
华索科技
4.
深圳市深商兴业创业
创业基金
2015-03-05
蓝泰源
5.
天星资本
VC机构
2015-03-03
焕鑫股份
6.
北京基石创业
创业基金
2015-02-27
润农节水
7.
北京金慧丰投资
PE
2015-02-25
盈谷股份
8.
北京新安财富创业投资
VC
2015-02-11
泰谷生物
9.
广东中广投资管理
PE
2015-02-11
维珍创意
10.
广东中科招商创业投资
PE
2015-02-09
兰亭科技
结语
炙手火热的新三板市场站在了风口,是猪还是大鹏得刮起来看看会不会摔下来。但企业如果报以现代企业家精神,利用上板的机会不断创新,提高企业竞争力,相信不管有没有风,都会飞得很高。
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